Sanzioni penali a livello di UE per abusi di mercato concordate

I deputati voteranno oggi a Strasburgo (4 febbraio) il progetto di legge finale per introdurre sanzioni penali a livello dell'UE per gli abusi di mercato. 

Il vicepresidente del Comitato economico e monetario del Parlamento europeo e il principale negoziatore sulla legge sugli abusi di mercato, Arlene McCarthy, ha dichiarato: "Il voto segnerà un importante passo avanti per garantire che gli abusi di mercato siano affrontati in tutta l'UE. Per la prima volta avremo Forti sanzioni penali in tutta l'UE con una pena detentiva minima di quattro anni per abuso di informazioni privilegiate e manipolazione del mercato, che lascia gli Stati membri liberi di introdurre sanzioni elevate se lo desiderano. Lo scandalo LIBOR è stata la manipolazione del mercato del tipo peggiore. Stiamo assistendo a più presunte e potenziale manipolazione dei parametri di riferimento nei mercati energetici come petrolio e gas e mercati dei cambi. Secondo le regole, le banche e le istituzioni finanziarie saranno ora penalmente responsabili degli abusi di mercato, garantendo che questi crimini siano presi sul serio ".

Arlene ha aggiunto: “Le nuove regole entreranno in vigore nel 2016 e spero che il governo del Regno Unito sottoscriverà la nuova legge. Sebbene nel Regno Unito siano già in vigore severe sanzioni penali, queste non si applicano alle istituzioni finanziarie e ad oggi la legge non è stata utilizzata per intraprendere azioni contro coloro che sono stati coinvolti in brogli sui tassi di interesse ".

Sul dettaglio dell'accordo Arlene ha aggiunto: “Attualmente ci sono notevoli differenze tra il modo in cui gli Stati membri sanzionano gli abusi di mercato. Norme minime armonizzate garantiranno che i responsabili non possano sfruttare le differenze tra i regimi nell'UE. Secondo le regole, le banche e gli istituti finanziari saranno ora perseguibili penalmente, garantendo che i crimini di abuso di mercato e le loro conseguenze siano presi sul serio. Gli Stati membri sono anche in grado di introdurre sanzioni penali per l'incoscienza che è stato un fattore chiave durante la crisi finanziaria ".

Livello delle sanzioni

Per la prima volta, l'UE sarà la creazione di livelli minimi di sanzioni penali per gli abusi di mercato. Si tratta di un importante passo avanti nel garantire abuso di mercato sia correttamente affrontato in tutta l'UE. Reati di abuso di informazioni privilegiate e manipolazione del mercato sarà punito aventi una durata massima di almeno quattro anni, mentre i reati di divulgazione illecita di informazioni privilegiate saranno puniti con durata massima di almeno 2 anni. Poiché si tratta di direttiva di armonizzazione minima, gli Stati membri possono adottare norme più severe per combattere gli abusi di mercato.

I casi gravi

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Gli Stati membri devono adottare misure per garantire che informazioni privilegiate, la divulgazione illegale di informazioni privilegiate e manipolazione del mercato sono reati almeno nei casi gravi e se commessi intenzionalmente. Spiegazione di ciò che costituisce un caso grave è previsto dalla direttiva.

Danni per l'economia più ampia e il funzionamento del mercato

Nel fissare le sanzioni, gli Stati membri dovrebbero tenere conto dei profitti realizzati, delle perdite evitate nonché dei danni all'economia in generale e al funzionamento dei mercati.

Pubblicazione delle sanzioni

Gli Stati membri possono pubblicare sanzioni quando è stata presa la decisione definitiva. Pubblicazione delle sanzioni è un deterrente importante contro gli abusi di mercato.

Temerarietà

Questo è un primo passo per garantire grave negligenza e comportamento sconsiderato che ha portato alla crisi finanziaria è preso sul serio. Gli Stati membri avranno la possibilità di prevedere che la manipolazione del mercato commesse temerariamente o per negligenza grave costituisce reato.

Responsabilità delle persone giuridiche (aziende)

In base alle nuove norme, le persone giuridiche, ad esempio le imprese di investimento, che operano nel settore dei servizi finanziari in tutta l'UE saranno penalmente responsabili dei reati di abuso di mercato. Questo è un primo passo importante per tenere le società penalmente responsabili dei reati di abuso di mercato.

Istigazione, favoreggiamento

Istigazione, favoreggiamento e concorso ai fini di abuso di mercato sarà ora un reato penale in tutta Europa.

Formazione e strumenti investigativi

Gli Stati membri dovranno garantire che le loro autorità giudiziarie e le loro autorità di regolamentazione siano adeguatamente formate per monitorare, indagare e contrastare gli abusi di mercato. Gli Stati membri dovrebbero adottare le misure necessarie per garantire che le forze dell'ordine, le autorità giudiziarie e le autorità di regolamentazione abbiano la possibilità di utilizzare strumenti investigativi efficaci.

Gli Stati membri avranno due anni per recepire le norme nel diritto nazionale. Le regole entreranno in luogo in 2016.

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