Una svolta senza precedenti: il Kazakistan accoglie con favore una nuova richiesta di arbitrato

Dopo aver ricevuto un avviso di controversia legale da Anatolie e Gabriel Stati, il Kazakistan chiede di procedere con l'arbitrato al fine di esporre la frode di Statis, scrive Louis Auge.

La scorsa settimana, il Ministero della Giustizia del Kazakistan ha inviato una lettera chiedendo agli uomini d'affari moldavi Anatolie e Gabriel Stati di sottoporre immediatamente il loro caso contro la Repubblica del Kazakistan a un tribunale arbitrale internazionale indipendente per la revisione.

La lettera è stata scritta in risposta a un avviso di controversia legale, pubblicato da Statis il 5 agosto, minacciando di avviare un arbitrato contro la Repubblica del Kazakistan per presunta violazione dei suoi obblighi legali ai sensi del Trattato sulla Carta dell'energia (ECT) per proteggere gli investitori stranieri.

Nella sua risposta, il Ministero della Giustizia del Kazakistan afferma che non vi è alcun merito alle affermazioni degli Statis secondo cui ha violato uno qualsiasi dei suoi obblighi ai sensi dell'ECT ​​e ha ricordato agli Statis che attualmente devono alla Repubblica del Kazakistan diversi milioni di dollari, che hanno non ancora pagato.

Il Ministero ha inoltre invitato la Statis ad avviare immediatamente l'arbitrato senza attendere il “periodo di riflessione” di tre mesi altrimenti previsto dall'ECT, rimarcando di aver accolto favorevolmente l'opportunità di avere le prove inconfutabili della presunta frode, corruzione e riciclaggio di denaro esaminato da un tribunale arbitrale indipendente.

Contesto del caso

Il contenzioso di Statis con il Kazakistan deriva da una richiesta di arbitrato presentata nel 2010 e da un successivo lodo arbitrale internazionale concesso nel 2013, che ha accertato che il Kazakistan ha violato i suoi obblighi in relazione agli investimenti di Statis nel paese - una sentenza Kazakistan ritiene di aver ora prove sufficienti per ribaltare.

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Anatolie Stati e suo figlio Gabriel hanno iniziato a investire in Kazakistan nel 1999, quando hanno acquisito due società - Tolkynneftegaz (TNG) e Kazpolmunay (KPM) - che detenevano licenze inattive per i giacimenti petroliferi kazaki.

Il team di padre e figlio afferma di aver investito più di 1 miliardo di dollari nelle società, che secondo loro sono diventate redditizie entro il 2008. Ma il Kazakistan racconta una storia diversa: uno di sottrazione di beni illegali, riciclaggio di denaro e bilanci falsificati.

Le autorità alla fine hanno revocato le licenze di KPM e TNG e hanno messo le loro risorse di utilizzo del sottosuolo nella gestione fiduciaria per preservarle dal decadimento. Ciò ha fornito alla Statis la causa per avviare l'arbitrato contro il Kazakistan nel 2010 ai sensi del Trattato sulla Carta dell'energia (ECT).

All'epoca, il Kazakistan non disponeva di elementi sufficienti per smentire tutte le rappresentazioni di Statis e il tribunale arbitrale - formato sotto l'egida dell'Istituto di arbitrato della Camera di commercio di Stoccolma - si è pronunciato contro lo Stato nel dicembre 2013, attribuendo lo Statis risarcimento di circa 500 milioni di dollari.

Tuttavia, dal 2015 sono emerse nuove prove che smascherano le attività fraudolente degli Statis. L'esempio più saliente è la decisione dell'agosto 2019 dei revisori dei conti di Statis, KMPG, di invalidare tutti i rapporti di audit emessi per i bilanci delle società di Statis in Kazakistan. In totale, KPMG ha annullato 18 rapporti di audit relativi a tre anni di rendiconti finanziari emessi a società controllate da Statis tra il 2007 e il 2009. KPMG ha intrapreso questa azione dopo aver esaminato la testimonianza giurata che il Kazakistan ha ottenuto dall'ex CFO di Statis che confermava gli elementi chiave della frode .

Avviso di controversia legale del 5 agosto 2021

Nel loro avviso di controversia legale, Anatolie e Gabriel Stati hanno accusato il Kazakistan di utilizzare una "strategia internazionale di contenziosi frivoli e abusivi nel tentativo di evitare l'esecuzione e il pagamento del lodo arbitrale", sostenendo che il Kazakistan non ha rispetto per i diritti degli investitori internazionali o lo Stato di diritto.

Tuttavia, il Ministero della Giustizia del Kazakistan ha evidenziato le numerose discrepanze e false dichiarazioni della Comunicazione. Ad esempio, l'Avviso fa la falsa dichiarazione secondo cui i giudici lussemburghesi hanno “riconosciuto con successo” il lodo quando, in realtà, il più alto tribunale lussemburghese (la Corte di Cassazione) l'11 febbraio 2021 ha annullato e invalidato tale riconoscimento.

Il ministero ha anche sottolineato che il track record del Kazakistan nella risoluzione delle controversie sugli investimenti dell'arbitrato internazionale è in netto contrasto con l'accusa degli Statis secondo cui la Repubblica non ha rispetto per lo Stato di diritto. Da quando ha ottenuto l'indipendenza nel 1991, contro il Kazakistan sono stati avviati e conclusi solo 19 casi, tutti vinti o risolti in via amichevole tranne uno – il caso Stati – che il Kazakistan sostiene dovrebbe essere impugnato sulla base della condotta criminale degli Stati prima , durante e dopo l'arbitrato ECT.

Inoltre, gli Statis devono al Kazakistan diversi milioni di dollari che non sono riusciti a pagare. Il Kazakistan ha ottenuto diverse vittorie legali contro gli Statis in varie giurisdizioni, ma gli Statis non hanno pagato. Ciò include, ma non si limita alle decisioni dei tribunali in Inghilterra e Svezia, in cui i tribunali hanno ordinato allo Statis di risarcire il Kazakistan per milioni di dollari di spese legali.

Frustrato da questo contenzioso legale - che dura ormai da oltre dieci anni - la risposta del Ministero all'Avviso di Contenzioso degli Stati ha invitato a procedere immediatamente con l'arbitrato, poiché lo Stato è fiducioso di avere elementi sufficienti per provare tutte le sue le azioni sono lecite e che sono gli Statis, non il Kazakistan, ad aver commesso una condotta criminale.

Nonostante ciò, il Ministero della Giustizia del Kazakistan non è ottimista sul fatto che gli Statis seguiranno le loro minacce di arbitrato.

Gli Statis avevano in precedenza avuto l'opportunità di contestare le accuse di frode del Kazakistan davanti all'alta corte inglese, ma hanno scelto invece di ritirare la loro richiesta. Il giudice Knowles, che ha presieduto il caso, ha stabilito che le prove prima facie, che non erano disponibili durante l'arbitrato originario del 2013, erano sufficienti per stabilire che il lodo arbitrale era stato ottenuto con frode. Invece di tentare di confutare questi risultati al processo nel 2018, gli Statis hanno ritirato la loro richiesta, impegnandosi a non tentare di eseguire nuovamente il lodo arbitrale del 2013 nel Regno Unito e accettando di pagare le spese legali del Kazakistan.

Il ministero della Giustizia del Kazakistan ritiene che questa sia la prova che gli Statis sanno che le prove delle frodi che si accumulano nei loro confronti sono inconfutabili e, pertanto, eviteranno di avviare nuovi procedimenti. L'ultimo avviso di controversia legale è visto semplicemente come una minaccia vuota progettata per intimidire e danneggiare la reputazione del Kazakistan.

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